裝備制造業(yè)利用外資政策有待調整
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裝備制造業(yè)是指為國民經濟各部門提供生產工具的生產制造產業(yè)，是制造業(yè)的核心和基礎，是一國工業(yè)和科技實力的集中體現，涉及國民經濟命脈和國家安全，決定一國的綜合國力和國際競爭能力。經過50多年的發(fā)展，我國的裝備制造業(yè)已建立起一個比較完備的工業(yè)體系，具備了相當的規(guī)模和實力，成為我國國民經濟的支柱性產業(yè)。大力振興裝備制造業(yè)是黨的十六大和國家“十一五”規(guī)劃提出的一項重要任務，是落實科學發(fā)展觀、走新型工業(yè)化道路、實現我國經濟可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措，對提高我國的綜合國力和國際競爭力具有十分重要的意義。 隨著我國對外開放的不斷擴大和深化，我國已經成為世界上最大的接收外商直接投資（FDI）的國家和地區(qū)之一。FDI在我國經濟中占據了越來越重要的地位，對我國經濟的持續(xù)增長發(fā)揮了巨大的作用。進入20世紀90年代以來，FDI的領域重點逐步從輕工業(yè)轉向重化工業(yè)，并且國際大型跨國公司的直接投資占據了主要的份額。在裝備制造業(yè)的若干領域，跨國公司投資的合資或獨資企業(yè)越來越多，在整個產業(yè)中占據了越來越重要的地位。 在認識FDI對我國經濟發(fā)展、技術進步和產業(yè)升級等方面的積極作用的同時，對跨國公司直接投資的負面效應也應當予以高度重視。 外資企業(yè)擠占了市場份額和成長空間 國外大型跨國公司對華大規(guī)模投資的主要目的，是為了占領我國廣闊的市場并且利用我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢。由于跨國公司實力強、技術先進，又利用了我國勞動力成本低的優(yōu)勢，加上外資企業(yè)還享受若干國家給予的優(yōu)惠政策，因而外資企業(yè)競爭力較強。另一方面，總體上我國內資企業(yè)規(guī)模小、實力弱、技術和產品落后，在一些領域企業(yè)競爭力十分微弱。外資企業(yè)在我國市場的競爭中，奪取和占據了我國國內相當大的市場份額，擠占了內資企業(yè)的成長空間。 近年來，外資企業(yè)搶占我國具有較大發(fā)展前景的高技術行業(yè)和高利潤部門的趨勢十分明顯。在許多產業(yè)領域，跨國公司在我國的直接投資規(guī)模很大，其投資企業(yè)的規(guī)模和產量位居行業(yè)前列。據統(tǒng)計，微電子、通訊設備、轎車等行業(yè)中排位前十名的大企業(yè)，外資企業(yè)都占據了三分之二以上的席位，并占據了90%以上的移動電話市場份額和80%以上的轎車市場份額。某些產業(yè)領域，如電子和通訊設備領域，跨國公司的直接投資和并購行為，使得外資企業(yè)占據了主導地位，危及我國的產業(yè)安全。除了人們熟知的汽車、電子及通訊設備等行業(yè)外，近年來在一些重大技術裝備領域，比如輸變電設備、水力發(fā)電設備制造等領域外資企業(yè)的數量、規(guī)模和市場份額也不斷擴大。 近年來，大型跨國公司在我國的投資和并購行為出現了一些值得注意的新趨勢：首先，跨國公司對華投資力求取得企業(yè)控制權。一方面，FDI越來越多地采取獨資經營方式，并成為跨國公司投資的主要形式，企業(yè)的數量在大大增加。另一方面，外商積極通過各種方式增資擴股，在合資企業(yè)中收購中方股份以擴大外方股份取得控制地位。 其次，跨國公司以前以投資新企業(yè)為主，現在主要采取并購國內企業(yè)的方式。而且開始從分散、隨意性收購國有企業(yè)轉向有目的、有計劃的并購效益好的國有大中型企業(yè)，甚至并購行業(yè)內的大型骨干企業(yè)。這種有目的的并購活動不同于“綠地投資”，并未新增東道國生產能力，卻達到了消滅國內競爭對手、利用原有企業(yè)基礎占領國內市場的多重目的。 FDI的技術溢出效應值得懷疑 許多專家學者認為，FDI之所以促進經濟發(fā)展和產業(yè)進步，是因為FDI具有極強的技術溢出效應，其技術溢出的主要渠道包括以下三個方面： 第一是模仿效應�？鐕镜倪M入對東道國當地企業(yè)產生了一定的示范作用，同時對當地企業(yè)形成了一定的競爭壓力，使當地企業(yè)對跨國公司的先進技術進行模仿并對本企業(yè)技術進行改進。 第二是關聯(lián)效應。跨國公司在采購、生產和銷售的過程中，不可避免地要與當地供貨商和用戶發(fā)生聯(lián)系，比如對用戶的產品技術介紹、銷售、技術服務等，對供貨商的技術要求、指導和培訓等。在這些過程中，跨國公司的產品技術、工藝等難免會產生外泄，使當地企業(yè)學習和掌握一些知識和技術。 第三是人力資本流動效應。受雇于跨國公司的人員向外的流動，可能為當地企業(yè)帶來跨國公司的先進技術和管理經驗。 從人力資本流動的實際情況看，由于中外企業(yè)之間在人才管理和待遇方面的明顯差距，使得我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)投入大量資源、提供大量機會培養(yǎng)鍛煉的高級人才紛紛流向外資企業(yè)，造成國內企業(yè)人才的嚴重流失，甚至嚴重時還帶來技術的流失。與此同時，國內大專院校尤其是名牌大學的大量優(yōu)秀畢業(yè)生紛紛流向外資企業(yè)，造成國內企業(yè)高層次人才得不到有效的補充。外資企業(yè)對國內高級人才的吸納，造成國內企業(yè)尤其是國有企業(yè)本來就短缺的人力資源更加捉襟見肘。因此，跨國公司的直接投資帶來的人才流動很大程度上是“逆向”流動，產生人力資本流動的負效應。 從這方面看，外資企業(yè)對我國國內企業(yè)產生的不是“技術溢出”效應，而是“技術吸納”效應。模仿效應和關聯(lián)效應在一定程度上是存在的，但是由于跨國公司一般都是將成熟技術投入到東道國當地，而將先進技術或先進的技術環(huán)節(jié)保留在國外，加上外資企業(yè)對技術的嚴格控制和保密措施，使模仿效應和關聯(lián)效應的發(fā)揮受到限制。 “以市場換技術”目的并未達到 “以市場換技術”是我國工業(yè)領域引進國外技術比較常用的一種做法，指通過向國外廠商出讓我國國內市場份額以獲得國外先進技術的策略。“以市場換技術”可分為兩種方式：一是通過吸引FDI引進國外先進技術；二是將進口國外產品和技術結合起來，即“技貿結合”，通過貿易達到引進先進技術的目的。我國在許多行業(yè)都是采用通過引進外資以求實現“以市場換技術”的目標，但這種方式存在許多問題。 我國的許多制造企業(yè)經過多年的發(fā)展，本身已經具備一定的技術開發(fā)能力并創(chuàng)立了自己的品牌。由于各種原因與國外跨國公司合資或被兼并后，合資企業(yè)引進跨國公司的技術進行生產和經營。在此情形下，中方自主開發(fā)創(chuàng)新的動力不足，放棄了中方原本已經具備的一定的技術開發(fā)能力和品牌，轉而采用和依靠跨國公司提供的技術。不少中外合資企業(yè)在合資后，拆散了原來企業(yè)已有的技術開發(fā)機構，造成中方對外商技術依賴和自主創(chuàng)新能力退化萎縮。 由于跨國公司投入的技術一般并不是其最先進的技術，合資企業(yè)只有按照外商轉讓的技術生產，同時以高價從國外進口關鍵零部件。一個原本集研究開發(fā)和制造為一體的企業(yè)變成了一個加工組裝工廠，喪失了技術集成的機會。對國外跨國公司而言，既通過直接投資占領了我國市場，又通過收取技術轉讓提成費和提供關鍵零部件獲取高額利潤，同時也達到了技術控制和壟斷的目的。 事實上，跨國公司向東道國投資目的，除了市場和利用當地優(yōu)勢資源因素之外，其中重要的一個因素就是要將先進的技術控制在自己公司內部，以取得“內部化優(yōu)勢”。 一些中國企業(yè)通過引進外資“以市場換技術”的目的并未達到，甚至導致產業(yè)自主開發(fā)能力的減弱。我國在汽車行業(yè)的情況便是如此，出讓了巨大的國內市場，我國企業(yè)并沒有真正得到跨國汽車廠商的專有技術所有權，對國外廠商的技術依賴加大，自主開發(fā)能力反而削弱。 長此以往，我國在許多行業(yè)上多年積聚起來的研究開發(fā)資源和能力以及中國品牌將逐步喪失。 裝備制造業(yè)的發(fā)展需“自主化” 隨著經濟全球化趨勢的不斷加深和我國對外開放的不斷擴大，對是否需要發(fā)展我國的民族工業(yè)這一問題存在不同的觀點。筆者認為，國家的競爭力取決于民族產業(yè)的競爭力，因此強調發(fā)展民族工業(yè)仍然具有現實意義。對于不同重要程度的產業(yè)，本國的控制程度可以有所不同，民族工業(yè)的概念強弱程度可以有所區(qū)別。 由于我國是發(fā)展中大國，裝備制造業(yè)對提高我國綜合實力和國際競爭力具有重要意義，因為若干裝備制造領域涉及國家安全和經濟命脈。為了保證我國經濟的長遠發(fā)展并成為世界政治經濟強國，防止受制于人，加快我國裝備制造業(yè)的發(fā)展不僅僅是要促進我國國內各種所有權結構的裝備產業(yè)發(fā)展，尤其應當促進我國民族裝備制造業(yè)的自主發(fā)展，提高我國裝備制造業(yè)的自主化能力。 因此，我國裝備制造業(yè)引進外資的指導思想應該是，在促進我國境內產業(yè)發(fā)展的同時，尤其要以強調促進我國內資企業(yè)發(fā)展及提高競爭力的自主化發(fā)展為導向。FDI的進入應以不損害我國企業(yè)的成長為限，自主化發(fā)展是以提高裝備自主化及其自主開發(fā)核心能力為核心，以培育、促進我國內資企業(yè)成長、壯大為目的。筆者認為，裝備制造業(yè)自主化的主要內容包括三個方面：保持我國資本對企業(yè)所有權和經營權的所有或者控制；我國自主掌握和控制核心技術；采用中國的產品品牌等。 調整外資政策的四個建議 為了促進我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展，我國外資政策應當從以下四個方面進行相應調整。 第一，針對不同的行業(yè)，引進外資的政策應當有所區(qū)別 對于外資進入一般的競爭性行業(yè)可少設或不作限制，而我國基礎十分薄弱或者完全沒有基礎的產業(yè)可以通過引進外資的方式來發(fā)展。對于國內經過多年發(fā)展已經具備相當的技術和生產基礎并具有巨大的市場需求空間的產業(yè)，特別是一些涉及國家經濟安全、體現一國工業(yè)與科技實力的戰(zhàn)略性裝備產業(yè)，應當對外資的進入進行控制或限制。對于這些產業(yè)，必須貫徹自主化發(fā)展方針，保持我國在此產業(yè)領域的自主控制地位，為國內的企業(yè)成長和壯大提供足夠的市場空間。對跨國公司有針對性地并購我國大型骨干企業(yè)，從而企圖取得控制權和壟斷市場的行為尤其要予以關注和限制。 第二，利用外資的主要目的應從用于彌補資金短缺向引進先進技術轉變 一方面，從政策上鼓勵和促使或者迫使跨國公司將其先進的技術帶入國內。技術溢出的效果與東道國本身的技術水平和市場競爭狀況是密切相聯(lián)系的，東道國本身的技術水平越高，與外國跨國公司的技術差距越小，越有利于技術溢出。為此，我國政府和企業(yè)應當加大技術開發(fā)的投入，提高我國的技術水平和企業(yè)的競爭能力，在同一行業(yè)要引進多家跨國公司并使其相互激烈競爭。另一方面，要限制跨國公司將產品的生產環(huán)節(jié)與技術開發(fā)、關鍵核心零部件開發(fā)生產相互分離的做法。在今后吸引外資的過程中，我們要盡量迫使外商將產品技術開發(fā)、關鍵零部件的生產等完整地投入國內，并最好集中于一個企業(yè)或一個企業(yè)集團，使我國骨干企業(yè)能整體集成和控制，掌握集成技術和關鍵核心技術，而不至于被外商分而治之。 第三，對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策應當逐步減少和取消 過去，我國為了大力吸引FDI，對外資企業(yè)制定和實施了許多優(yōu)惠政策，使外資企業(yè)的稅率要低于內資企業(yè)。對外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策包括企業(yè)所得稅減免或退還、進口設備及關鍵零部件關稅減免等，外資企業(yè)在我國境內實際上獲得了“超國民待遇”。當前，由于我國吸引外資已取得相當的成績，對外資資金方面的需求逐步減少，同時投資環(huán)境改善對外資的吸引力加大，最重要的是我國有廣闊和極具潛力的市場需求。在此情況下，對外資的優(yōu)惠政策應當逐步減少和取消，只有這樣我國的企業(yè)才有可能在市場上有效參與競爭。 第四，調整“以市場換技術”的方式與汽車等產業(yè)采用引進外資的“以市場換技術”的方式比較，采用“技貿結合”的技術引進方式具有許多優(yōu)點：國內企業(yè)可以維持獨立的研究開發(fā)力量和投入并逐步提高自主創(chuàng)新能力；由于沒有資本結合而導致與外方的固化合作關系，國內企業(yè)不易形成對某個外商的技術依賴，并對國外先進技術選擇具有主動權和靈活性，可以博采眾長、兼收并蓄；企業(yè)可以自主培育和塑造中國品牌，容易在市場競爭中保持獨立和自主地位，避免外方對產品銷售的控制，獲取更多的市場機會。近年來，我國發(fā)電設備制造業(yè)通過此方式先后引進了三峽大型水電機組、重型燃氣輪機、超臨界機組等國內急需并且具備世界一流水平的技術和產品，極大提高了我國發(fā)電設備制造業(yè)的國產化和自主化能力。 在引進國外技術的工作中，應當積極鼓勵采用“技貿結合”的方式以促進我國裝備制造業(yè)的技術進步和自主化。結合裝備制造業(yè)技術引進的經驗和教訓，我國裝備制造企業(yè)必須加大對引進技術進行消化、吸收的力度，實現引進技術的再創(chuàng)新以掌握核心技術，避免陷入引進—落后—再引進—再落后的陷阱。 總之，在認識FDI對我國經濟發(fā)展起著重要作用的同時，對大型跨國公司在我國裝備制造業(yè)領域大規(guī)模直接投資帶來的負面效應也必須予以認真對待，要積極采取相應的對策，以促進我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展。 |